2．個人情報保護方針（プライバシーポリシー）

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弊社は、個人情報保護の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律（個人情報保護法）その他の関連法令を遵守して個人情報を適正に取扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。

　弊社は個人情報の取扱いが適正に行われるように役職員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いに取り組んでまいります。

　また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、弊社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。

　弊社は、下記の方針をもってお客様の大切な個人情報の保護に万全を尽してまいります。

 

1.関係法令の遵守

弊社は、｢個人情報の保護に関する法律｣をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針、所属金融商品取引業者の社内規定並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

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2.利用目的

（1）弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用しません。

①金融商品仲介業における有価証券･金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため

②ファイナンシャル・プランニング業務及びこれに付随する業務を行うため

③弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため

④適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

⑤お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため

⑥お客様のお問い合わせ、ご相談に応じるため

⑦お客様との取引に関する事務を行うため

⑧お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため

⑨市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため

⑩他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

⑪その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

  (2) 弊社は、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。ただし、金融商品仲介業ではお客様の個人番号は直接取り扱いません。

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3.安全管理措置

弊社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止する為、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

①個人情報・個人データの適正な取り扱いの為、法令及びガイドライン等が定める各対応を実施するにあたっての個人情報保護方針の策定

②取得・利用・保存・提供・削除・廃棄等の各対応及び責任者と役割を定めた各種規定の策定

③責任者の設置、個人データを取り扱う役職員及び取扱個人データの範囲の明確化、法及び規定に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制の整備、取り扱い状況に関する定期点検等の組織的安全管理措置

④個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則・契約書等に記載し、個人データの取扱に関する留意事項について定期研修を実施する等の人的安全管理措置

⑤役職員の業務機器の制限、個人データを取り扱う機器および電子媒体・書類の盗難・紛失等を防止するための持出し制限・管理等の物理的安全管理措置

⑥個人データを取り扱う情報システムに対する外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護するシステム導入等の技術的安全管理措置

⑦個人データを保管している外国人における個人情報の保護に関する制度を把握したうえで安全管理措置を実施

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4.正確性の確保

弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

 

5.第三者への提供

弊社は法令で定められた場合を除き、ご本人の同意を得ずに個人情報を第三者に提供いたしません。

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6.お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

弊社は、主に金融商品仲介業にて、お客様の個人データを外国にある第三者に提供する場合があります。弊社が、お客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、弊社に情報提供をご請求いただけます。また、弊社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」という）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に揚げる情報について、弊社に情報提供をご請求いただけます。

 

①当該第三者における体制整備の方法

②当該第三者が実施する相当措置の概要

③当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、弊社が確認する方法及び頻度

④当該外国の名称

⑤当該第三者による相当措置に実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要

⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要

⑦⑥の支障が生じたときに弊社が講ずる措置の概要

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7.機微（センシティブ）情報

弊社は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」等により、機微（センシティブ）情報は、法令等に基づく適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外には、センシティブ情報を取得、利用又は第三者への提供はいたしません。

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8.継続的改善

弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

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9.弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止などのお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させて頂いた上で、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。

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10.ご質問・ご意見等

弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見に対し、適切かつ誠実な対応に努めてまいります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には個人番号の保有の有無について回答いたします。

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11.お問い合わせ窓口

開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出下さい。

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苦情・相談窓口　　　　　　　　　　　　

〒５３０－００５４　大阪府大阪市北区南森町２－１－２３藤原ビル３０３

あゆみ資産相談株式会社

電話番号（０６）６８０９－１９９０

電話番号（０６）６８０９－１９９０

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 令和4年4月1日 あゆみ資産相談株式会社 代表取締役社長　上田哲也